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投资咨询公司收到的14张罚单都涉及无证投顾服务这一违规行为

值得一提的是,“无证荐股”的现象在券商投顾展业中也有存在。今年来,财达证券、天风证券、平安证券等都有营业部员工因存在无证荐股的行为被监管处罚。

2019年12月09日

坚决杜绝小微企业金融服务中的违法违规行为

随后,小微金融事业部西安分部、分行运营管理部、个人金融部、零售资产监控部、小微业务一部、网络金融部分别就各条线前三季度监管转办重点投诉复盘情况做简要汇报,并对四季度条线重点工作和事项进行提示。

2019年12月06日

严格监管公租房转租、转借等违规行为

国仕英表示,想要规避公租房转租、转借等违规操作,除了常规的实名认证、人脸打卡之外,还可以通过加强监管、不定时抽查等方式,加大违规行为处罚力度,对承租人起到警示作用,严禁类似的违规行为发生。

2019年11月20日

上市公司相关股东使用股票认购ETF的行为

9月20日,中国建筑公告,大股东大家人寿对公司股票进行了减持,持股比例从11.06%下降到了8.59%。其中,分别换购了博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金份额和广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金份额。

2019年11月16日

13日的证词佐证了特朗普的行贿行为

在13日的首场听证会上,美国驻乌克兰使馆临时代办威廉·泰勒指出,特朗普曾向乌克兰施压,调查其大选竞争对手拜登。

2019年11月15日

强力遏制打击各种违法暴力行为和恐怖主义行径

該負責人表示,五個多月來接連不斷的大規模違法暴力行徑,已經將香港推到了極為危險的境地。最近幾日,持續升級的暴力行徑更是造成百多人受傷,多區市民出行受阻,廣大市民生活在恐懼之中,人身安全得不到保障,言論自由等公民權利被嚴重剝奪,香港法治等核心價值受到極大破壞。希望全社會認清煽暴派為一己政治私利,不惜破壞香港整體利益的醜惡面目,每一個真正熱愛香港的市民都應站出來向暴徒說不、與暴力割席,共同守護香港的安寧和穩定。他重申,香港中聯辦堅決支持特區政府、香港警方和司法機關堅守法治原則,果斷採取一切必要手段,強力遏制打擊各種違法暴力行為和恐怖主義行徑,儘快止暴制亂、恢復秩序。

2019年11月13日

广发银行时任行长利明献在管理中存在失职行为

广发银行2012年至2016年期间合规经营类与风险管理类指标设置不合规,同时在员工行为管理、轮岗制度、案防制度建设与执行等方面存在诸多问题。在多个因素综合影响下,广发银行惠州分行爆发了违法违规担保案,影响恶劣。广发银行时任行长利明献在管理中存在失职行为,时任董事长董建岳未及时纠偏并监督高管层有效履职,均被处以警告。

2019年10月12日

对存在违法违规行为的房地产中介机构和中介从业人员

记者从省住房和城乡建设厅获悉,此次专项整治行动将重点整治没有取得营业执照和备案证明即从事房地产中介服务,规避市场监管;发布虚假房源、不实价格信息招揽业务,诱骗消费者;为不符合交易条件的房屋提供经纪服务,或者对购房人隐瞒抵押、查封等限制房屋交易的信息;对交易当事人隐瞒真实的房屋交易信息,低价收进高价卖(租)出房屋赚取差价等违法违规行为。

2019年10月06日

被告对其辖区海域内的违法定置网未完全履行法定职责的行为违法

海口海事法院经审理认为,根据《中华人民共和国渔业法》的规定,渔民在禁渔期内捕捞作业或使用小于最小网目尺寸的定置网进行捕捞作业的,均属于违法行为。被告作为渔业监督管理部门,发现渔民在禁渔期内使用定置网捕捞作业时,应依法采取清理定置网的强制措施,依法调查取证,在查明违法行为主体的情况下应依法作出行政处罚,对于构成犯罪的还要追究违法行为人的法律责任。海口海事法院确认,被告对其辖区海域内的违法定置网未完全履行法定职责的行为违法;鉴于被告辖区海域内至今仍存在违法定置网,要求被告继续履行查处定置网的法定职责具备客观条件和现实意义,故责令被告在六个月内继续履行法定职责。

2019年09月20日

巴西警方在亚马孙州打击非法采矿和砍伐森林的行为

中新网9月3日电 据“中央社”报道,亚马孙雨林火灾仍在持续,而导致该地区火灾频发的背后原因十分复杂,除了天气因素,还牵涉巨大的经济利益。

2019年09月03日

可在一定程度上防范偷拍、直播隐私的行为

曾几何时,新婚夫妇、情侣正常入住宾馆、酒店,不料竟成了色情产业链上的“主角”,不仅全程被直播,被偷拍的视频还在网上被叫卖。这也让人们谈宾馆色变,没有柯南般的侦探本事,都不敢轻易住宾馆酒店了——住一次酒店,还得学会如何侦查房间里有没有暗藏摄像头!

2019年08月22日

对于特朗普威胁退出世贸组织的行为

而对于特朗普威胁退出世贸组织的行为,俄罗斯专家认为与特朗普争取连任有关。

2019年08月16日

警员乔装针对的是暴力行为的核心人物

第二,近日有參與暴力活動的激進女示威者被打爆眼球,引起輿論高度關注。「警方濫暴無人性、知法犯法」之說甚囂塵上。激進女示威者被打爆眼球,的確是令人痛心的悲劇,誰也不願看到出現這種不幸。但在這個事件中,首先要搞清楚,任何人都不應該參與違法暴力活動;任何人無視法治,參與違法暴力活動,就是把自己置於危險之中,本身就要承擔受到傷害的風險。這是基本道理,任何正常人都應該知道。目前如何受傷真相未明,警方已承諾調查事件,特首林鄭月娥希望傷者報案。但需要強調的是,無論調查結果如何,有人因參與圍堵警署的違法活動而受傷,然後拿這種事情來攻擊、抹黑警方執法,是毫無道理的,更不可接受。

2019年08月14日

中国与东盟国家积极推进“南海行为准则”磋商

另一件地区国家共同推进的合作大事是“南海行为准则”磋商。“南海行为准则”单一磋商文本草案的第一轮审读提前完成,标志着磋商取得了新的重要进展,南海形势正在地区国家共同努力下,沿着和平稳定的方向发展。菲律宾、新加坡、柬埔寨、马来西亚等多国政要近日公开表达了对“南海行为准则”磋商取得积极进展的支持。不久前举行的第五十二届东盟外长会议发布联合公报,称赞中国和东盟国家为“南海行为准则”单一磋商文本草案第一轮审读提前完成付出的努力,认为磋商取得的成果令人鼓舞。东盟各国外长再次强调,携手维护南海和平稳定有利于各方。

2019年08月14日

违法暴力行为让很多街坊都生活在担忧及恐惧中

報道:一批香港市民及區議員今日(12日)到黃大仙紀律部隊宿舍慰問警隊家屬。市民表示,他們都是附近街坊,看到有暴徒圍堵破壞黃大仙紀律部隊宿舍,更甚者以「禍必及妻兒」作號召,起底丶騷擾及恐嚇警隊家屬。市民說,譴責所有暴力行為,全力支持警隊嚴正執法。

2019年08月12日